1.提供法令遵循諮詢服務。
2.建立總行法遵政策及作業規範。
3.審視並監督法令遵循之執行情形。
4.審閱業務相關規章辦法。
5.協助辦理法令遵循訓練/檢查。
6.督導單位辦理常見缺失之改善及防範措施之研議，與提出措施有效性之測試、檢討及調整建議。